DQZHAN訊：美國的電力行業(yè)監(jiān)督有什么借鑒之處？
各個國家具有其獨特的歷史、政治和經(jīng)濟情況，各國政府對電力部門監(jiān)管的性質(zhì)也有所不同。但其相同點是所有國家都需要對電力部門進行監(jiān)管。首先，電力對現(xiàn)代社會的福祉至關(guān)重要，電力部門是“影響公共利益”的行業(yè)。其次，電力行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征決定了，單一供應商往往能夠用比多個小實體更低的總成本來滿足整體的需求。
在這些條件下無法開展競爭，*終除了一家獨大，所有別的公司都會退出市場。生存下來的實體被稱為“自然壟斷企業(yè)”，像其他壟斷行業(yè)一樣，他們有權(quán)限制產(chǎn)出，并將價格定在高于經(jīng)濟合理的水平之上。在這種情況下，經(jīng)濟效率和公平將受到威脅。
本文重點介紹監(jiān)管方法，包含兩個方面：監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管程序。
監(jiān)管內(nèi)容涉及到技術(shù)細節(jié)：
電力行業(yè)的哪些要素需要受到監(jiān)管，以及如何監(jiān)管?
采用什么方式，如何用*好的方式得到所需的結(jié)果?
監(jiān)管程序涉及到程序性的問題：
監(jiān)管部門怎么做出決策?
信息如何收集和驗證?
哪些單位(利益相關(guān)者)可以參與監(jiān)管過程?
各方(包括消費者)的權(quán)利如何保護?
1、美國電力系統(tǒng)的監(jiān)管與治理
電力監(jiān)管機構(gòu)
聯(lián)邦政府的電力監(jiān)管機構(gòu)是聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(FERC)，其權(quán)力來自 《1935年聯(lián)邦電力法》(FPA)及其修正案。在多州同步運營的電網(wǎng)中設立的競爭性批發(fā)市場受到FERC的管制，因為這些市場與跨州業(yè)務相互影響。
有許多機構(gòu)管理電力供需之間的實時協(xié)調(diào)：包括區(qū)域輸電組織(RTO)，獨立系統(tǒng)運營商(ISO)和單個電力公司控制區(qū)，且并非美國的所有地區(qū)都有ISO/RTO。
無論是由RTO、ISO，還是由電力公司控制區(qū)運營商提供服務，所有地區(qū)都有FERC監(jiān)管下的某種形式的電力批發(fā)市場。電力公司運營的市場可能只有一個買家，而ISO/RTO往往會有很多買家。FERC關(guān)于區(qū)域系統(tǒng)規(guī)劃的1000號法令適用于控制區(qū)運營商，并規(guī)定了跨控制區(qū)規(guī)劃的具體目標。
聯(lián)邦政府對競爭市場的監(jiān)督
美國有七個RTO/ISO，其各自的市場結(jié)構(gòu)對競爭機制的依賴程度是不同的。只有通過收集和分析市場數(shù)據(jù)，F(xiàn)ERC才能確定特定市場是否具備競爭性，以及市場價格是否“公平合理”。每個ISO/RTO都有一個與市場運作分開的“市場監(jiān)控處”。2008年，F(xiàn)ERC要求每個ISO/RTO向其市場監(jiān)控處提供足以履行職責的市場數(shù)據(jù)、資源和人員，并要求市場監(jiān)控處直接向其ISO/RTO董事會匯報。FERC還命令市場監(jiān)控處承擔額外的職責：
? 識別出無效的市場規(guī)則，并提出新規(guī)則和電價調(diào)整的建議;
? 審查電力批發(fā)市場的運行狀況，并向ISO/RTO、FERC和其他利益相關(guān)方和有關(guān)方面匯報;
? 向FERC通報可能需要調(diào)查的市場參與者或ISO/RTO的行為。
ISO/RTO的電價標準由批發(fā)市場設計文件和相關(guān)規(guī)則形成，受FERC管轄。當發(fā)現(xiàn)市場力濫用的情況，F(xiàn)ERC將指導ISO/RTO修改其市場規(guī)則以補救問題。它也有權(quán)對違反規(guī)定行使市場力的當事人進行罰款，*高罰款額為每項違規(guī)行為每天100萬美元。
州政府負責監(jiān)管電力行業(yè)*終涉及零售的各個事項，其中*重要的監(jiān)管任務如下：
? 電力公司的收入和零售價格：價格制定是州政府監(jiān)管職能的核心內(nèi)容。
? 配額標準： 許多州對電力供應中必須使用的資源比例做出了規(guī)定。這些“配額標準”要求服務提供商要完成一定比例的指定資源類型的銷售量，通常指可再生能源。
? 資源獲?。?電力公司的規(guī)劃和投資必須得到監(jiān)管部門的審查和批準。
? 終端能效：約有一半的美國各州均頒布了有關(guān)能效的指導性文件，將能效作為滿足消費者需求的*低成本的資源。
? 服務標準和質(zhì)量: 監(jiān)管部門規(guī)定了有關(guān)電壓、頻率等的具體標準和技術(shù)指標，這些標準通常根據(jù)行業(yè)標準制定。監(jiān)管部門還針對分布式能源規(guī)定了并網(wǎng)標準。根據(jù)停電頻率和時段，或者對顧客報修及投訴的響應速度等指標，監(jiān)管部門也提出了服務質(zhì)量和績效標準。
? 選址與環(huán)保要求：作為投資審批流程的一部分，監(jiān)管部門對新建電廠的選址擁有管理權(quán)，負責審查項目的土地利用，以及對空氣和水質(zhì)的影響等問題。
2、共識和建議
基于美國經(jīng)驗的幾點共識
1、受監(jiān)管的實體—電網(wǎng)公司、發(fā)電廠、第三方供應商等—會對施加給他們的監(jiān)管要求做出回應。
2、一方面要做好政策和規(guī)劃，另一方面要鼓勵競爭，這兩者并不相互排斥。
3、能源政策與環(huán)境政策密不可分。每種政策的有效性和成本效益取決于對兩者的綜合考慮。
中國電力的重點監(jiān)管領(lǐng)域
隨著改革的深入，中國電力部門的監(jiān)管方式以及機構(gòu)能力都將需要改進。需要監(jiān)管的關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)ǎ?
? 監(jiān)管流程：透明，可預見，公開
? 管轄范圍：中央和省級監(jiān)管部門的職權(quán)定位及其職權(quán)分配
? 監(jiān)管方法：定價
設定壟斷**務的價格和收入水平
競爭**務的定價
保護無議價能力的客戶群體
? 資源規(guī)劃與采購：明確流程、明確角色定位和責任，建立規(guī)劃、投資決策與項目審批之間的明確聯(lián)系
? 產(chǎn)能過剩以及可能無法回收的(擱淺)成本
沒有市場競爭力的發(fā)電產(chǎn)能的處理
? 資源充足性：在競爭性和非競爭性資源的環(huán)境下，如何保持資源的充足性
? 系統(tǒng)運營
發(fā)電機組調(diào)度及補償機制改革
系統(tǒng)運營中確保需求響應和波動性發(fā)電(可再生能源)上網(wǎng)
靈活性資源及輔助服務
? 競爭機制：設計與監(jiān)督
防止濫用壟斷勢力
? 能源及環(huán)境政策與監(jiān)管的結(jié)合
電力行業(yè)在實現(xiàn)中國空氣質(zhì)量與氣候變化目標中的作用
